針對資(zī)本市場财務造假、操縱市場、内幕交易等違法違規行爲，央地重磅監管舉措接連落地。日前，證監會牽頭成立打擊資(zī)本市場違法活動協調工(gōng)作小(xiǎo)組并召開(kāi)第一(yī)次工(gōng)作會議，強調繼續聚焦相關違法違規行爲。與此同時，包括上海、北(běi)京、新疆、湖南(nán)等在内的多地證監局也相繼開(kāi)展集中(zhōng)整治。随着“嚴監管”信号的持續釋放(fàng)，今年以來，一(yī)批重點領域的證券違法違規典型案件也進入處罰流程之中(zhōng)。

央地政策接連落地

9月16日，證監會牽頭成立打擊資(zī)本市場違法活動協調工(gōng)作小(xiǎo)組并召開(kāi)第一(yī)次工(gōng)作會議，會議強調，強化大(dà)要案懲治，繼續聚焦财務造假、操縱市場、内幕交易等違法違規行爲，強化行政與刑事執法司法合作，加快構建行政執法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體(tǐ)追責體(tǐ)系，進一(yī)步推動形成“零容忍”的強大(dà)震懾。

這并非監管年内的首次“喊話(huà)”。此前8月27日，國家網信辦決定開(kāi)展清朗·商(shāng)業網站平台和“自媒體(tǐ)”違規采編發布财經類信息專項整治行動，封禁關停一(yī)批充當“黑嘴”、社會反映強烈的“自媒體(tǐ)”賬号。8月28日，微信、抖音、微博、優酷、快手各大(dà)平台也紛紛發布公告，針對自媒體(tǐ)違規發布财經新聞、歪曲解讀經濟政策、唱(chàng)衰唱(chàng)空金融市場、充當“黑嘴”博人眼球、造謠傳謠、敲詐勒索等行爲進行專項整治淨化網絡環境。

與此同時，各地證監局同樣積極采取措施，對證券違法活動進行集中(zhōng)整治。9月8日，上海證監局網站發布消息，介紹了近期聯合上海網信辦開(kāi)展涉非法證券期貨活動網絡信息專項整治工(gōng)作的相關情況。值得注意的是，爲貫徹落實中(zhōng)辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，按照國務院金融委“建制度、不幹預、零容忍”的工(gōng)作方針，證監會近期集中(zhōng)部署了專項執法行動，包括北(běi)京、上海、新疆、湖南(nán)、深圳在内的多地證監局相繼開(kāi)展全面集中(zhōng)整治并取得一(yī)系列進展。

債券市場方面也同樣釋放(fàng)了嚴監管信号。9月17日，證監會發文稱，堅決打擊債券市場違法違規行爲。下(xià)一(yī)步，證監會将深化與人民銀行、發展改革委等部門的執法協同，進一(yī)步聚焦執法重點，堅持一(yī)案多查，依法嚴肅查處欺詐發行、虛假信息披露、惡意轉移資(zī)産、挪用發行資(zī)金等債券市場違法違規行爲，嚴厲打擊惡意“逃廢債”行爲，堅決維護債券市場公平和秩序，保護債券投資(zī)者合法權益。

大(dà)案要案懲治進一(yī)步強化

近年來，操縱市場、内幕交易等證券市場違法違規行爲一(yī)直是監管部門嚴厲打擊的重點，對于大(dà)案要案懲治進一(yī)步強化，一(yī)批重點領域的典型案件也進入處罰流程之中(zhōng)。

近日，浙江省金華市中(zhōng)級人民法院對吳承澤等人操縱市場等違法案件做出一(yī)審宣判，主犯吳承澤被判處19年，并處罰金7903萬元，另有團夥14人被分(fēn)别判處2-6年不等刑期，該案也創下(xià)了A股操縱市場案件刑期的最高紀錄。吳承澤團夥曾在2016年10月份至2019年3月20日的595個交易日期間，通過搶帽子交易操縱股票(piào)465次，獲利2.7億元，資(zī)金型操縱（聯合、連續交易操縱）7隻股票(piào)，獲利2.6億元，合計獲利5.3億元。

除此之外(wài)，備受市場關注的樂視網财務造假、華晨債永煤債等債券信息披露違法違規行爲均已受到相應處罰。首單證券糾紛特别代表人訴訟——康美藥業證券虛假陳述責任糾紛一(yī)案已經啓動。而康得新也已完成退市摘牌。

證監會此前發布數據顯示，2020年以來，證監會依法啓動操縱市場案件調查90起、内幕交易160起，合計占同期新增案件的52%；作出操縱市場、内幕交易案件行政處罰176件，罰沒金額累計超過50億元；向公安機關移送涉嫌操縱市場犯罪案件線索41起、内幕交易123起，合計占移送案件總數76%，移送犯罪嫌疑人330名。

從今年情況來看，相關部門對證券市場違法違規行爲的打擊力度不斷加大(dà)。同花順數據顯示，截至記者發稿，今年已有涉及57家上市公司遭立案調查，被調查人類型涵蓋了公司、公司高管以及公司股東，調查原因包括信披違規、内幕交易、短線交易、違反證券期貨法律法規等等。

證監會強調，未來，要強化法治基礎，在加大(dà)資(zī)本市場法治供給、暢通民事賠償渠道、健全市場約束機制、加強資(zī)本市場信用體(tǐ)系建設等方面持續發力，加快構建中(zhōng)國特色資(zī)本市場法律責任制度體(tǐ)系。同時，要強化預期引導，充分(fēn)發揮典型案件查處的警示作用，加快完善資(zī)本市場新聞輿論工(gōng)作制度化長效化安排，督促各類市場主體(tǐ)牢固樹(shù)立自覺崇法守信的理念，創造資(zī)本市場發展良好外(wài)部環境。