證監會就《期貨公司監督管理辦法》向社會公開(kāi)征求意見
03月04日, 2019 | 作者: | 來源: 中(zhōng)國證監會
摘要:證監會就《期貨公司監督管理辦法》向社會公開(kāi)征求意見
爲适應期貨市場發展的新要求,加強期貨公司監管,證監會對《期貨公司監督管理辦法》(以下(xià)簡稱《公司辦法》)進行了修訂。日前,證監會就《公司辦法》向社會公開(kāi)征求意見。
此次,《公司辦法》修訂内容主要包括:一(yī)是提高期貨公司主要股東尤其是控股股東、第一(yī)大(dà)股東資(zī)格條件。明确持續經營時間、持續盈利能力相關要求;增加出資(zī)資(zī)金、主營業務相關性及經營能力等方面規範。二是加強期貨公司股權管理,強化股東義務。明确股權轉讓過程中(zhōng)拟入股股東和股權出讓方職責。增加期貨公司控股股東定期評估自身狀況并報告的監管要求。完善期貨公司及其股東、實際控制人的報告事項。增加期貨公司關聯交易監管要求。三是完善期貨公司境内外(wài)子公司管理。要求期貨公司建立健全對境内外(wài)經營機構及其業務的合規風控體(tǐ)系,防範子公司違法違規行爲。四是完善期貨公司對客戶開(kāi)戶及其交易行爲管理要求。五是完善期貨公司信息系統管理規定,明确期貨公司信息系統合規運行的制度要求。
歡迎社會各界對《公司辦法》提出寶貴意見,證監會将根據公開(kāi)征求意見的情況,對《公司辦法》作進一(yī)步修改并履行程序後發布實施。