11月25日，中(zhōng)國證監會副主席李超在2019年深交所技術大(dà)會上緻辭時表示，構建數字化生(shēng)态、加快提升科技監管能力是全面深化資(zī)本市場改革不可或缺的組成部分(fēn)。各方面必須抓緊行動起來，群策群力，共建共享資(zī)本市場數字化生(shēng)态圈。

  李超認爲，數字化生(shēng)态系統，概括而言，是在數字化轉型過程中(zhōng)，以數字技術爲依托，以數據爲紐帶，形成的一(yī)個你中(zhōng)有我(wǒ)、我(wǒ)中(zhōng)有你、共生(shēng)共赢的系統。通過開(kāi)放(fàng)包容的系統，數據開(kāi)發、生(shēng)産、應用的廣度、深度、精度大(dà)爲拓展，數字經濟與實體(tǐ)經濟相互融合、協同發展。某種意義上講，創造生(shēng)态、融入生(shēng)态，正成爲數字時代競争發展的新趨勢。

  他指出，數字化生(shēng)态系統一(yī)方面爲經濟高質量發展提供了新的引擎；另一(yī)方面爲金融創新提供了新的動能。而且，李超強調，數字化生(shēng)态系統爲資(zī)本市場發展提供了新的支撐。資(zī)本市場是一(yī)個内涵豐富、機理複雜(zá)的生(shēng)态體(tǐ)系。數字技術的推廣應用，有利于暢通上市公司、中(zhōng)介機構、投資(zī)者等市場參與主體(tǐ)的信息交換，促進市場融合創新。同時，通過參與數字化生(shēng)态的構建，監管部門能夠彙聚更多的市場内外(wài)部數據，依托更先進的技術方法和信息資(zī)源，全面提升監管能力和風險識别能力，有效應對日益複雜(zá)的市場環境和風險變化。

  資(zī)本市場數字化生(shēng)态建設

  取得階段性成果

  李超表示，近年來，證監會認真貫徹落實國家關于建設網絡強國、數字中(zhōng)國等戰略部署，積極運用現代信息技術手段，不斷提升資(zī)本市場各方面各環節的數字化水平，提高資(zī)源配置效率，爲市場主體(tǐ)提供更有效率、更高質量的金融服務。

  一(yī)是推動科技創新與實體(tǐ)經濟深度融合。資(zī)本市場數字化生(shēng)态離(lí)不開(kāi)以數字經濟爲代表的科技創新企業。目前，滬深兩市3700多家上市公司中(zhōng)近一(yī)半屬于高新技術企業，創業闆高新技術企業占比超過九成。今年7月份，設立科創闆并試點注冊制順利落地，成爲引領經濟發展向創新驅動轉型的嶄新平台。目前已上市公司56家，在堅守硬科技定位的基礎上，其中(zhōng)不少與數字經濟直接相關。證監會正在積極推進創業闆改革、新三闆改革，促進私募基金健康發展，将爲數字經濟企業提供更好的發展機遇。

  二是着力提升監管科技化智能化水平。證監會高度重視運用科技手段支持監管工(gōng)作，着力加強科技監管能力建設。發布監管科技3.0工(gōng)作制度，圍繞資(zī)本市場的主要生(shēng)産和業務活動，建設高效運轉的監管大(dà)數據平台，推動實現“業務在線、合規在線、監管在線”。指導交易所加強與銀行、工(gōng)商(shāng)、稅務、司法以及大(dà)型互聯網公司的合作，對上市公司、私募基金等市場主體(tǐ)開(kāi)展多維度畫像，提升監管效能。發布《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，督促行業機構加強信息技術治理和系統建設，促進風控、合規與前台展業相匹配。

  三是大(dà)力推動行業基礎設施建設。持續加強關鍵信息系統建設和升級改造。開(kāi)展證券基金經營機構基礎資(zī)源外(wài)包服務試點。

  探索開(kāi)展“雲災備”“雲采集”，爲中(zhōng)小(xiǎo)機構降低運營成本、防範化解風險提供解決方案。深交所南(nán)方數據中(zhōng)心二期建設持續推進，計劃2022年投産使用。成立證券期貨行業金融科技研究發展中(zhōng)心、證券基金經營機構監管科技實驗室，組織力量對前沿、關鍵技術進行預研開(kāi)發和應用推廣。

  四是加強外(wài)部協同共建。會同中(zhōng)央網信辦、工(gōng)信部、人民銀行等多部委，聯合打造全國信用信息共享平台，形成了構建數字化生(shēng)态的合力。在今年科創闆開(kāi)市前，會同最高人民法院等發布《關于在科創闆注冊制試點中(zhōng)對相關市場主體(tǐ)加強監管信息共享、完善失信聯合懲戒機制的意見》，爲科創闆長期穩健發展提供了堅強的法治保障。

  “當然，我(wǒ)們也要清醒看到，資(zī)本市場數字化生(shēng)态系統還不健全，數字化建設存在諸多瓶頸。”李超指出，各市場主體(tǐ)對數字化生(shēng)态的理解和認識還不到位，不少單位、機構都有自己的數據，但數據治理不健全，數據共享不充分(fēn)，各自爲戰、信息孤島的情況較多。相關市場主體(tǐ)借助客戶群體(tǐ)在應用端取得了一(yī)些成果，但基礎研究需要加強等等。

  加快構建資(zī)本市場

  數字化新生(shēng)态

  李超表示，證監會正在緊緊圍繞打造一(yī)個規範、透明、開(kāi)放(fàng)、有活力、有韌性的資(zī)本市場這個總目标，推進資(zī)本市場全面深化改革。構建數字化生(shēng)态、加快提升科技監管能力是全面深化資(zī)本市場改革不可或缺的組成部分(fēn)。

  “各方面必須抓緊行動起來，群策群力，共建共享資(zī)本市場數字化生(shēng)态圈。”他強調說。同時，他也提出了四點希望。

  一(yī)是加強行業數字化生(shēng)态頂層規劃設計。要放(fàng)眼全球，提高站位，抓住時代契機，加快行業數字化轉型發展。加強跨部門、跨行業、跨機構溝通協調，針對資(zī)本市場數字化生(shēng)态組織結構、運行機制、關鍵技術、數據治理、創新發展等重大(dà)命題開(kāi)展研究，做好行業數字化生(shēng)态總體(tǐ)規劃，推動相關制度、指引、标準等體(tǐ)系建設，打通信息共享關鍵一(yī)公裏。

  二是充分(fēn)發揮交易所等核心機構的引領作用。交易所作爲資(zī)本市場的組織者和一(yī)線監管者，在技術、資(zī)金、人才等方面儲備厚實，在數字化研究與創新應用上優勢明顯。要帶好頭，積極組織大(dà)數據、人工(gōng)智能、區塊鏈等關鍵技術應用的研發攻關，加強行業基礎設施建設，提供更多數字化技術産品與服務，賦能行業數字化發展，促進監管能力數字化提升。

  三是加大(dà)數字化生(shēng)态建設投入力度。在數字化洪流面前，交易所和行業機構不能等不能靠，不能光看自己當前日子還過得比較好就漫不經心，必須抱着“不進則退，慢(màn)則亦退”的态度，加大(dà)人力、物(wù)力、财力投入，加快推動自身數字化轉型發展。各行業協會也要發揮好紐帶和橋梁作用，組織和引導行業機構廣泛交流、協同研究和應用推廣，加快推進行業數字化生(shēng)态的建設。

  四是高度重視數字化生(shēng)态建設過程中(zhōng)的風險防範。數字化是一(yī)把雙刃劍，在大(dà)幅提升效能的同時，對金融安全、網絡安全、市場秩序也提出了新的挑戰。交易所、行業機構要始終增強風險意識，堅持自主可控，加強合規制度建設，提升數據和網絡安全防護能力，切實維護經濟金融安全。

  李超最後表示，一(yī)滴水隻有融入大(dà)海才不會幹涸。每一(yī)個市場主體(tǐ)隻有融入到數字化大(dà)潮和市場生(shēng)态中(zhōng)，才能更好地生(shēng)存、實現可持續健康發展。